安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1.目的

識(shí)別本公司在生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備檢修及服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)、有害因素，并對(duì)危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)，確定危險(xiǎn)有害因素引發(fā)事故的可能性和造成事故的嚴(yán)重程度，確定重大危害因素；為控制危害因素，制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案提供依據(jù)；檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。并確定、更新重大危害因素和重要環(huán)境因素，以對(duì)其進(jìn)行控制管理，并在新問(wèn)題出現(xiàn)或其他情況時(shí)對(duì)其進(jìn)行更新和持續(xù)改進(jìn)。

2.適用范圍

適用于公司內(nèi)的施工作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)行、檢修等過(guò)程中相關(guān)危險(xiǎn)因素的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施及控制、重大風(fēng)險(xiǎn)和更新管理等。

3.定義

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或者超過(guò)臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。危險(xiǎn)有害因素：可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

4 .職責(zé)

4.1主管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人

直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序或指導(dǎo)書(shū)，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍，選擇科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，成立評(píng)價(jià)組織，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.2安全員

4.2.1負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全危險(xiǎn)因素的匯總和記錄以及具體組織實(shí)施；。

4.3各部門(mén)

負(fù)責(zé)本部門(mén)職業(yè)健康安全危害識(shí)別和記錄以及本部門(mén)危害因素的控制。企業(yè)的各級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)組織、參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

5.0 程序內(nèi)容

5.1評(píng)價(jià)組織

5.1.1組織組成

公司主管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人組織公司安全人員成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，小組成員應(yīng)包括部門(mén)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、工程技術(shù)人員與崗位操作人員等。

5.1.2危害識(shí)別與評(píng)價(jià)人員應(yīng)具備以下條件：

5.1.2.1熟悉本部門(mén)的生產(chǎn)、服務(wù)規(guī)范和技術(shù)；

5.1.2.2具有風(fēng)險(xiǎn)管理、健康安全與環(huán)境管理的能力；

5.1.2.3具備一定的組織能力、判斷能力及責(zé)任感；

5.1.2.4具有一定的基層工作經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)；

5.1.2.5具備質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)或教育經(jīng)歷。

5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目的

不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍

危害識(shí)別范圍必須覆蓋本公司所有生產(chǎn)、活動(dòng)、服務(wù)、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備設(shè)施、人員（包括相關(guān)方人員）中能夠控制或使可加影響的因素，具體應(yīng)包括：

5.2.2.1規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

5.2.2.2常規(guī)和異?；顒?dòng)；

5.2.2.3事故及潛在的緊急情況；

5.2.2.4所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

5.2.2.5原材料、備件的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

5.2.2.6作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

5.2.2.7人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

5.2.2.8丟棄、廢棄、拆除與處置；

5.2.2.9氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

5.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

5.2.3.1 現(xiàn)有的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，法律法規(guī)可以參照法律法規(guī)獲取制度和法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)的要求；

5.2.3.2行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

5.2.3.3企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化的要求及其他安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

5.2.3.4合同規(guī)定、相關(guān)方的要求；

5.2.3.5安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；

5.2.3.6上級(jí)主管部門(mén)和顧客有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、能源、資源使用等要求

5.2.3.7其它需要關(guān)注的要求。

5.2.4危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)

5.2.4.1各部門(mén)根據(jù)工作活動(dòng)場(chǎng)所及其設(shè)施的特點(diǎn),填寫(xiě)《作業(yè)活動(dòng)清單》。

5.2.4.2根據(jù)《作業(yè)活動(dòng)清單》中列舉的作業(yè)崗位和作業(yè)活動(dòng)分析辨識(shí)所涉及到的危險(xiǎn)有害因素。將辨識(shí)的危險(xiǎn)有害因素填寫(xiě)到《危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查表》中，危險(xiǎn)源的辨識(shí)要考慮三種狀態(tài)(正常、異常、緊急狀態(tài))和三種時(shí)態(tài)(過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái))。以及參照GB6441—1996《企業(yè)傷亡事故分類》中分為的20類事故類別。

危險(xiǎn)有害因素按照《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)源和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-1992）的分類要求中危險(xiǎn)因素的六種類型，詳細(xì)的見(jiàn)附件1。

5.2.4.3各部門(mén)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)清單經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后交安全部匯總，報(bào)評(píng)價(jià)組審核和分析評(píng)價(jià)。

5.2.3.4安全部對(duì)各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行匯總。匯總的原則如下：

對(duì)員工以及進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括外部訪問(wèn)者、顧客等非操作人員）有極小影響可以除去；管理方法，危害影響相似的危害因素可以合并，匯總。

5.2.5風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)

5.2.5.1按匯總的《危險(xiǎn)源分布登記表》選用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC）對(duì)各個(gè)工作崗位進(jìn)行作業(yè)條件分析，每位評(píng)價(jià)組成員單獨(dú)對(duì)各個(gè)作業(yè)活動(dòng)打分，然后取均值匯總在《風(fēng)險(xiǎn)清單表》中。

5.2.5.2根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)清單表》選用工作危害分析法（ JHA ）對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并將分析評(píng)價(jià)的結(jié)果填寫(xiě)在《工作危害分析（JHA）記錄表》中。

5.2.5.3對(duì)于設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程、法律法規(guī)符合性等，采用安全檢查表（ SCL ）法，然后將分析評(píng)價(jià)結(jié)果匯編在《安全檢查表（SCL）》中。

5.2.5.4對(duì)于新建、擴(kuò)建、改建、技改項(xiàng)目和操作變化或工藝改變采用預(yù)先危險(xiǎn)性法(PHA)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，分析結(jié)果匯總到《預(yù)先危險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表》中。

5.2.5.5根據(jù)實(shí)際需要選用相應(yīng)的安全評(píng)價(jià)方法。

5.2.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

5.2.6.1工作危害分析法（ JHA ）

a）風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生特定危害事件的可能性與后果的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)度R＝可能性L×后果嚴(yán)重性S，其中R、L、S的取值及判別準(zhǔn)則分別見(jiàn)表5.2.6.1-1、表5.2.6.1-2、表5.2.6.1-3、表5.2.6.1-4。

表5.2.6.1-1 危害事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

表5.2.6.1-2 危害事件后果的嚴(yán)重性 S判斷準(zhǔn)則

表5.2.6.1-3   風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

表5.2.6.1-4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判斷準(zhǔn)則及控制措施

b）根據(jù)以上的分析評(píng)價(jià)要求，對(duì)各個(gè)工作活動(dòng)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，將分析結(jié)果匯編在《工作活動(dòng)分析評(píng)價(jià)表中》。

5.2.6.2作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC）

這是一種簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)方法﹐人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性半定量評(píng)價(jià)方法。它是用系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指針值之乘積 D（風(fēng)險(xiǎn)值），來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小的；

這三種因素是L—發(fā)生事故的可能性大小；

E—人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；

C—一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損傷后果，具體分值見(jiàn)表5.2.6.2-1、表5.2.6.2-2、表5.2.6.2-3。

表5.2.6.2-1 LEC三種因素等級(jí)及對(duì)應(yīng)分值

表5.2.6.2-2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D＝LEC的劃分

表5.2.6.2-3危險(xiǎn)等級(jí)

5.2.6.3安全檢查表（ SCL ）法

安全檢查表是根據(jù)相關(guān)要求編制安全檢查的項(xiàng)目，查找是否滿足法律法規(guī)、規(guī)范等要求，檢查表的編制所需要的依據(jù)：

a)有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；

b)國(guó)內(nèi)外事故案例；

c)系統(tǒng)安全分析要求；

d）研究成果等有關(guān)資料。

安全檢查表必須滿足本制度中《安全檢查表》中的基本條款。

5.2.6.4預(yù)先危險(xiǎn)性法(PHA)

預(yù)先危險(xiǎn)性分析方法是：對(duì)危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行了系統(tǒng)分析以后，預(yù)測(cè)本項(xiàng)目可能出現(xiàn)的事故。并根據(jù)同行業(yè)、同類生產(chǎn)裝置或同類生產(chǎn)場(chǎng)所在過(guò)去生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的各種危險(xiǎn)形態(tài)，作為平行類比，推斷出本項(xiàng)目相應(yīng)的評(píng)價(jià)單元潛在的危險(xiǎn)，辨識(shí)出危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)和危害因素、事故類別、引發(fā)事故發(fā)生的條件、事故危害的嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等，提出預(yù)防事故發(fā)生的對(duì)策措施。

安全預(yù)評(píng)價(jià)的預(yù)先危險(xiǎn)分析通常采用事故后果嚴(yán)重程度等級(jí)及事故發(fā)生可能性等級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)概率）表示危險(xiǎn)性的大小，并作為相對(duì)量化程度的比較。事故后果嚴(yán)重程度等級(jí)的劃分見(jiàn)下表5.1-1。

表5.1-1  危險(xiǎn)性等級(jí)劃分

在預(yù)先危險(xiǎn)性分析匯總表中，事故發(fā)生可能性分為五個(gè)等級(jí)，各等級(jí)的發(fā)生可能性如表5.1-2。

表5.1-2 事故發(fā)生可能性分級(jí)

5.3風(fēng)險(xiǎn)控制

5.3.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和經(jīng)營(yíng)的實(shí)際運(yùn)行情況，有各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人與評(píng)價(jià)組一起確定有限控制的順序，采取相應(yīng)的控制措施消解風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度、預(yù)防事故的發(fā)生。

5.3.2對(duì)于構(gòu)成重大隱患的項(xiàng)目，建立重大隱患檔案，檔案中包括：評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評(píng)審意見(jiàn)；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等內(nèi)容。

5.3.3將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采取的控制措施。具體的培訓(xùn)參照培訓(xùn)管理制度執(zhí)行。

5.3.4對(duì)于構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的按照《重大危險(xiǎn)源管理制度》執(zhí)行。

5.4 風(fēng)險(xiǎn)信息更新

5.4.1安全部每年一次（間隔近一年）應(yīng)組織公司各部門(mén)進(jìn)行職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

5.4.2安全評(píng)價(jià)組應(yīng)每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果進(jìn)行檢查，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)控制檢查情況表》。

5.4.3當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，組織安全評(píng)價(jià)組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：